Проведение патентных исследований регламентируется государственным стандартом Российской Федерации – ГОСТ  Р 15.011-96 «Система разработки и постановки продукции на производство. Патентные исследования. Содержание и порядок проведения».

В общем случае патентные исследования проводятся на всех стадиях жизненного цикла объектов техники, в частности, при разработке научно-технических прогнозов и планов развития науки и техники, аттестации промышленной продукции, при определении целесообразности её экспорта, продажи и приобретении лицензий, при защите государственных интересов в области охраны промышленной собственности. При этом на различных этапах разработки объекта соответственно выполняются и различные виды исследований, а именно исследование технического уровня и тенденций развития данного вида техники, патентной чистоты (для определения - не нарушаются ли исключительные права правообладателей), новизны технических решений (в основном, для определения – является ли данное техническое решение патентоспособным). Например, информация, полученная в результате проведения патентных исследований на этапе разработки технического задания (ТЗ) для проведения НИР или ОКР (НИОКР), должна обеспечить исследование технического уровня и тенденций развития данного способа или продукта. В то же время, на этапе разработки технической документации полученная информация должна обеспечить исследование технического уровня, патентной чистоты и новизны технических решений, а именно - технологий (способов), устройств, химических веществ, композиций, которые используются и входят как составные части в разрабатываемое техническое решение (разрабатываемый продукт). 

Патентные исследования выполняются на основании задания, которое составляется по форме, рекомендуемой ГОСТ  Р 15.011-96. В качестве такого задания также могут служить и другие документы, например, техническое задание, рабочая программа, график проведения патентных исследований и т.п. В любом случае документ, заменяющий задание, должен содержать все сведения, предусмотренные упомянутым ГОСТом. Все виды работ по патентным исследованиям проводятся под научно-методическим руководством патентного подразделения.

В зависимости от задач патентных исследований поиск информации имеет свои особенности, но при этом важнейшим условием отбора информации является релевантность предмету и цели поиска, которые определяются регламентом поиска на данном этапе.

Регламент поиска представляет собой программу, определяющую область проведения поиска. Для определения области поиска требуется сформулировать предмет поиска, выбрать источники информации, определить ретроспективу поиска, страны поиска и классификационные рубрики.   

Предмет поиска определяется исходя из конкретных задач патентных исследований, категории объекта (устройство, способ, вещество), а также – какие элементы, параметры, свойства и другие характеристики объекта предполагается исследовать.

Особенности разработки регламента поиска при проведении экспертизы объектов на патентную чистоту заключаются в следующем.

Поиск проводят только по фондам патентной документации. При отборе информации для экспертизы объекта на патентную чистоту, прежде всего, отбираются технические решения, непосредственно относящиеся к проверяемому объекту, а затем проводится поиск данных с целью установления правового статуса найденных запатентованных технических решений для определения - действует или не действует тот или иной патент. При проведении экспертизы объекта техники на патентную чистоту глубина поиска определяется сроком действия патента в стране поиска (в основном 20 лет).

Таким образом, на каждой из стадий жизненного цикла объекта техники решаются конкретные задачи и выполняются соответствующие виды работ по патентным исследованиям, в основной перечень которых можно включить следующие:

1. исследование тенденций развития данного объекта техники.  
2. исследования технического уровня объекта техники;
3. исследование новизны технических решений, предлагаемых к патентованию;
4. исследования патентной чистоты объекта техники и его составных частей;